证券公司监管意见函_证券公司监管新规
【看合规】业务核查不到位,长江证券被监管出具警示函翻阅公开监管资料，这并非长江证券今年收到的首张罚单。2026 年2 月，长江证券长沙晚报大道证券营业部因经纪人管理不到位，业绩考核激励不是什么。 被湖南证监局出具警示函。长江证券：近年来业绩稳增长江证券成立于1991 年，是国内最早成立的证券公司之一。2026年一季度，长江证券业绩是什么。
...账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书智通财经APP讯，国联民生(01456)发布公告，近日，国联民生证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会证券基金机构监管司(以下简称“证监会机构司”)《关于国联民生证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》机构司函〔2025〕16后面会介绍。
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北京证监局:对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第137号)第六十二条的规定，我局决定对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话的行政监等会说。
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北交所发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐...北交所发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐机构持续督导》。其中提到，保荐机构应当按照《保荐办法》《上市规则》《保荐细则》和本指引的规定，出具专项意见、现场核查报告、跟踪报告、保荐工作总结等持续督导文件。出具相关文件后，应当在2个交易日内说完了。
光大证券被出具警示函,涉境外子公司及研报违规瑞财经刘治颖5月12日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布关于对光大证券股份有限公司(以下简称：光大证券)采取出具警示函措施的决定。经查，光大证券存在以下情形：一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见。二是未能后面会介绍。
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海外讨债陷僵局,光大证券又收警示函,涉境外子公司及研报违规中国证券监督管理委员会上海监管局对其采取出具警示函的监督管理措施。具体来看，经查，光大证券存在以下违法违规情形：一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购等我继续说。
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中国证监会就证券期货市场监管措施实施办法公开征求意见新华社北京11月28日电(记者刘慧、刘羽佳)中国证监会11月28日宣布，为进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，研究起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。实施办法共25条，主要包括监管措施的种类、监管措施的实施原则、实施好了吧！
国浩律所收监管警示函,公司债项目中法律业务违规事务所因在公司债券项目中提供证券法律服务违规，收到监管警示函。具体来看，国浩律所在宁夏国有资本运营集团有限责任公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券项目中提供证券法律服务，主要存在风险控制制度不完善、查验计划和结论不规范、查验程序不规范、法律意见书不是什么。
天元宠物:尚未收到监管机构新问询函证券之星消息，天元宠物(301335)01月13日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：请问贵司是否就重组事项受到新的问询？与贵司等我继续说。 贵司的重组审核有任何不利的审核反馈意见还请及时披露。天元宠物董秘：尊敬的投资者，您好！目前，公司尚未收到监管机构下发的新问询函。关等我继续说。
银河证券60亿公司债票面利率确定 分别为1.80%、1.85%观点网讯：2月4日，中国银河证券股份有限公司发布2026年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)票面利率公告。根据公告内容，中国银河证券面向专业投资者公开发行面值总额不超过300亿元的公司债券已于2026年1月6日获中国证券监督管理委员会注册批复，批复文号为证监许可〔..
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