证券监管机构的职责_证券监管机构官网
深交所:本周共对131起证券异常交易行为采取了自律监管措施深交所发布深市监管动态。2026年8月24日至8月28日,本所共对131起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形,本所对等会说。
五矿期货被出具警示函,涉资管交易风险管控等不到位未有效防范个别期货账户平仓操作风险,部分不相容岗位职责未严格分离,部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。以上行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。针对上述违法行为,深圳证监局对五矿期货有限公司小发猫。
我国修改银行业监督管理法 拟加强消费者权益保护本文转自【中国证券报】银行业监督管理法修订草案8月25日提请全国人大常委会会议二次审议。草案二审稿进一步压实银行业监督管理机构保护银行业消费者的职责,完善相关制度,并针对实践中存在的银行业金融机构从业人员挪用客户资金等违法行为专门予以规制。具体来看,草案二还有呢?
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证监会:拟明确上市公司监管总体要求《上市公司监督管理条例(公开征求意见稿)》现向社会公开征求意见。意见稿指出,明确上市公司监管总体要求。规定鼓励支持上市公司高质量发展的总体导向和上市公司及其董事、高级管理人员,控股股东、实际控制人的基本义务;规定国务院证券监督管理机构的监督管理职责和证券交还有呢?
振华股份:签订8.69亿元可转债募集资金专户存储三方监管协议振华股份公告称,公司获准向不特定对象发行8.78亿元可转换公司债券,期限6年。实际募资净额为8.69亿元,已于2026年8月5日全部到位。同日,公司及子公司重庆民丰化工与保荐机构华泰联合证券分别和银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。协议对专户用途、各方职责及监督方后面会介绍。
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券商板块估值修复动能正在积聚,布局低估板块选哪个ETF好?证券ETF...《证券公司流动性风险管理指引》进行了修订,目前正就修订稿征求行业意见。据了解,《指引》修订稿)在厘清职责边界、压实管理责任的基础上,进一步聚焦重点领域,强化硬性约束,针对跨境与境外业务、跨币种管理等复杂度较高的领域,新增流动性风险管理要求。近期监管层密集出台是什么。
IPO撤回仍遭追责 中信证券两名保代被警示公司三名核心高管,以及中信证券两名项目保荐代表人董超、余启东同步采取监管警示措施。易加三维科创板IPO于去年6月30日获得受理,因公司及保荐机构中信证券撤回申请,今年3月24日被终止审核。经查明,董超、余启东作为中信证券指定的项目保荐代表人,存在以下保荐职责履行不还有呢?
特宝生物:7月27日进行路演,投资者参与证券之星消息,2026年7月28日特宝生物(688278)发布公告称公司于2026年7月27日进行路演。具体内容如下:问:发行完成后,保荐机构如何继续发挥作用监督?答:特宝生物本次可转债发行完成后,保荐机构国金证券将依据法规要求继续履行持续督导职责一是督导公司规范运作,确保信息披等我继续说。
深交所修订发布ABS审核重点关注事项指引监管政策和业务实践,对指引进行梳理完善,补齐制度短板。一是新设不动产基础资产专章,推动产品规范发展。明确不动产项目合规准入标准,强化项目运营与现金流要求,规范资产评估和现金流预测,压实相关机构运营管理职责。二是新增对具有权益属性特征的不动产资产支持证券(以下简后面会介绍。
紫金银行聘任80后张毅为董秘,曾任南京银行投资者关系部经理瑞财经王敏3月26日,江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称“紫金银行”)发布公告,聘任张毅为公司董事会秘书,许国玉不再代行董事会秘书职责。张毅董事会秘书任职资格尚需金融监管机构核准。张毅,女,1981年8月出生,硕士研究生学历。曾任南京银行董事会办公室证券事务小发猫。
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